Compliance

Compliance is het aantoonbaar voldoen aan en naleven van interne en externe regulering. Toezichthouders controleren of organisaties zich houden aan wet- en regelgeving en kunnen waarschuwingen, boetes en andere sancties opleggen. Een proactieve houding rond Compliance geeft organisaties een competitief voordeel.

Inventarisatie

Binnen de financiële sector spelen uiteenlopende zaken zoals anti-witwas regelgeving (3e EU anti-witwas richtlijn) en de zorg- en informatieplicht (EU MiFID richtlijn). Niet iedere opdracht verloopt daarom volgens het klassieke patroon van probleem, analyse, oplossingsrichting en uitvoering. In sommige gevallen is de oplossingsrichting al bekend en kan een Pragmateer de uitvoering te leiden of begeleiden.

Werkwijze

Ook op het gebied van Compliance zijn terugkerende elementen in onze werkwijze: een solide aanpak met duidelijke doelstellingen, heldere rolverdeling en open communicatie.

Tools

Binnen Pragmaat hebben we veel ervaring met Compliance-projecten in de financiële sector. We zijn betrokken geweest bij ‘ken-uw-klant-processen’ in het kader van anti-witwas- en MiFID-richtlijnen en daarbij kunnen we synergie aanbrengen tussen klantprocessen. Verdere Compliance-projecten van Pragmaat zijn het screenen en monitoren van betalingen en klanten, en de wereldwijde inrichting van processen voor het rapporteren van aanmerkelijke belangen in bedrijven in overeenstemming met lokale en internationale regelgeving.